余勇刚、孙书佩委员：

你们在区政协六届三次会议上提出的《关于成立企业合规促进会，推动企业合规建设的建议》（第132号）已收悉，非常感谢你们对政府工作的关心和支持，经研究，现答复如下：

一、基本情况

《关于成立企业合规促进会，推动企业合规建设的建议》（第132号）围绕当下加快推进企业合规建设的重要性和必要性，提出重视企业合规建设、成立企业合规促进会、建立协作高效工作机制三方面意见建议。

二、已做工作

（一）开展涉企合规指导。根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《优化营商环境条例》和《浙江省民营企业发展促进条例》，结合我区实际，区司法局于2023年4月会同区财政局、区公安分局、区农业农村局、区市场监管局、区卫健局、区文广旅体局、区综合行政执法局、区应急管理局等8部门启动《西湖区关于在涉企行政执法中推行轻微违法首违不罚事项清单的指导意见》（以下简称《指导意见》）编制工作。《指导意见》包含《杭州市西湖区轻微违法首违不罚事项清单》（第一批）共147个事项，通过“推行轻微违法行为不予行政处罚”“优先运用行政指导手段”等十条措施，进一步激发市场主体活力，推动经济社会高质量发展。2023年6月30日，《指导意见》正式发布。

（二）成立区级合规中心。西湖区是互联网企业高度聚集的区域，是互联网平台类“独角兽”企业的摇篮，过去一年，我们聚焦平台经济建设健康持续发展，选址蒋村街道三深国际中心园区成立“互联网产业（个人信息保护）合规中心”，中心成员单位由西湖区律师党代表工作室、杭州融易算科技有限公司、北京植德（杭州）律师事务所等园区单位组成。2023年10月27日，合规中心在园区正式揭牌。

（三）编制企业合规指引。一是编制《西湖区企业数据合规指引（第一版）》。区检察院以个人信息保护法和数据安全法颁布实施为契机，结合刑事数据合规相关实践，在2023年4月制定出台《西湖区企业数据合规指引（第一版）》。同时，依法推进涉案企业合规工作，会同相关涉企部门出台《预防性企业合规监督评估机制意见》，该机制建立以来，已对3家企业进行了预防性诊断。二是编制《西湖区平台企业合规指引清单》。区市场监管局聚焦平台企业具体监管事项和重点风险隐患，创新编制西湖区平台企业合规指引“一企一册”个性化合规指引清单，包括19个大类130项合规事项，积极落实透明、可预期的常态化监管制度，提升平台企业综合竞争力。三是编制《互联网平台企业个人信息保护合规指引》。2023年9月，区司法局牵头启动《互联网平台企业个人信息保护合规指引》（以下简称《合规指引》）编制工作。通过组织召开专题论证会，就合规指引的可行性、合法性等内容进行充分论证。联合区网信办、区检察院走访有赞科技、顺网科技等辖区互联网平台企业，充分听取企业的具体意见建议。同时，通过区政府官网向社会公开征求对《合规指引》的意见建议。2024年1月9日，《合规指引》正式发文。

（四）搭建政企沟通桥梁。一是创新工作机制。西湖区创新构建“法治化营商环境监测政企联动机制”，通过设立3个法治化营商环境效能“监测点”（破解执行难、破解重点企业合规难、破解知识产权纠纷处置难），组建助企发展“评价官”队伍（区政府法律顾问、区法治建设监督员、平台企业代表等10名），建立助企发展“联络点”（西湖区律师党代表工作室、留下街道小和山高教园区人大代表联络站、警企联络站、检企联络站等4个），进一步畅通政企信息互通渠道。二是拓宽交流平台。组织召开平台经济座谈会，区市场监管局、区文广旅体局等涉企部门，蚂蚁集团、有赞科技、顺网科技等辖区6家平台企业以及区营商环境体验官于欢律师共同就如何更好促进平台经济规范健康持续发展进行深入交流，共收到意见建议20余条。推动成立“西湖区平台经济发展联盟”，36家成员单位加入，为企业搭建合作、交流、创新、发展的平台。三是丰富活动形式。去年以来，区各涉企部门积极开展形式多样的合规主题活动。区司法局依托合规中心，邀请合规中心成员单位开展“个人信息保护合规”“税务合规”主题讲座，为40家企业代表现场答疑。区市场监管局开展企业座谈会6场、专场行政指导6次，开展开展蚂蚁消保课堂·315 直播业务主题圆桌会等专题培训7场。区商务局组织开展浙江辖区上市公司集体接待日、杭州市企业上市暨“助融资，提能力”专题培训等活动40余场，邀请知名投资机构、交易所专家等现场点评路演、解读政策，覆盖企业近千家次。区工商联开展“西湖非公学堂”培训4期，惠及民营企业家300余家；组织20多名企业负责人参加民企法律培训班和“民营经济31条”宣讲会，以学代训促进企业家健康成长。

三、下一步工作

（一）关于“充分重视推动企业合规建设工作”的建议。一是加强合规平台建设。坚持“政府引导、市场为主”相结合，依托企业综合服务中心（法律服务专区）、“互联网产业（个人信息保护）合规中心”等平台，集成法律服务机构、科研院所等合规资源，打造集政策宣传、合规咨询、合规辅导、诉求响应等功能于一体的合规平台，重点在小微企业集聚区、行业协会、镇（街道）等场所配套建设行政合规驿站（合规联系点）。二是完善合规治理体系。深化涉案企业合规改革，持续组织开展打击侵害企业利益经济犯罪“护航”专项行动，加强涉企案件执法监督和“挂案”清理，通过引导督促涉案企业合规优化社会治理方式和水平。完善社会信用激励约束机制，用好轻微违法行为不予行政处罚、行政强制及企业行政合规指导“三张清单”，助力企业实现健康可持续发展，及时将合规体系建设成果转化为社会治理效能，形成政府依法行政、企业合规经营、群众诚信守法的社会治理大格局。

（二）关于“成立区企业合规促进会”的建议。一是建立区企业合规专家委员会。选拔一批不同领域的企业合规专家，组建“西湖区企业合规专家委员会”，结合企业实际需求，当好企业“合规顾问”，帮助企业更好地应对合规挑战和风险。探索建立信用激励、荣誉激励等多种形式的合规激励机制，不断提升企业法治获得感，实现从“要我合规”到“我要合规”的转变。二是加快制定企业重点需求专项合规指引。结合我区中小微企业用工情况，制定《中小微企业人力资源管理合规指引》，为中小微企业合同签订、人力资源管理等方面提供指导和帮助，引导企业健全法律风控体系。该指引草案目前已编制完成，已在区政府门户网站向社会公开征求意见，拟在充分听取区各涉企部门、行业协会、企业家、法学专家等的意见建议后进一步修改完善。

（三）关于“建立协作高效的工作机制”的建议。一是建立协调联动合作机制。完善与合规中心配套衔接的“双向规范”机制，推动合规改革更好落地落实。充分发挥企业、社会组织等主体在合规建设中的作用，形成多元联动的工作格局。定期组织合规研讨会，组织区人社局、区市场监管局、区文广旅体局、区工商联、区企服中心等相关涉企部门，邀请辖区企业代表以及法律专家共话企业合规建设，收集意见建议。进一步畅通与公检法等司法部门常态化联络渠道，加强协作，共建共享。二是完善合规宣传长效机制。加强对《西湖区企业数据合规指引（第一版）》《互联网平台企业个人信息保护合规指引》等已出台合规指引的宣传力度，将合规指引作为精准普法清单，引导企业全面构建合规管理体系，有效防控合规风险。及时总结提炼各单位典型经验做法，讲好合规故事，在全区营造倡导合规的浓厚氛围，打造法治化营商环境西湖“合规样板”。

再次衷心感谢你们对政府工作的关心与支持!

（联系人：董一晨，联系电话：89511353）

杭州市西湖区司法局

2024年5月28日